巨丰投资资讯公司因存多项违规问题被暂停新增客云顶国际户3个月

　　中国网财经8月8日讯 陕西证监局昨日发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取暂停新增客户监管措施的决定。

　　该局于2017年4月至5月之间，对陕西巨丰投资资讯有限责任公司进行了现场检查，发现该公司存在以下问题：

　　一、公司总部对于西安销售机构增设营销场所(西安市唐沣国际一幢2单元25层)的行为不知情，反映出公司内部控制失效，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号，以下简称《暂行规定》)第三条有关规定。

　　二、营销人员一人同时扮演销售人员、盈利客户等身份诱导客户，存在虚假、不实、误导性宣传，违反了《暂行规定》第二十四条有关规定。

　　三、营销业务推广、产品服务等环节留痕不全，违反了《暂行规定》第二十八条有关规定。

　　四、不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务，违反了《暂行规定》第七条有关规定。

　　陕西证监局表示，根据《暂行规定》第三十三条规定以及该公司报送的申辩材料和整改情况云顶国际，陕西证监局决定责令该公司西安地区销售机构暂停新增客户3个月(2017年8月10日至2017年11月9日)。该公司在此期间应积极采取有效措施，进一步加强内部控制，切实做到合规经营。

　　1.凡本网站注明“来源：中国网财经”的所有作品，均为本网合法拥有版权或有权使用的作品。

　　2.未经本网授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的，应在授权范围内使用，并注明“来源及作者”。违反上述声明者，本网将追究其相关法律责任。

　　从中长期看，股市依然向好，但在股价快速上涨的背景下，短期要关注业绩增长能否和股价相匹配。

　　近期南船对旗下上市公司重组方案的调整，无疑引发了市场对此次南船业务整合的猜测。

　　“新三板+H”模式落地为资本市场对外开放揭开新篇章，为提升新三板市场管理水平和能力带来机遇。

　　港交所与股转的合作可参考沪港通、深港通的模式，预计今年6月7月将出现首批合资格三板企业上市。

　　现在企业拟IPO热情下降了很多云顶国际，大部分企业对于是否要冲层保层保持着顺其自然的态度。

　　A股和新三板作为多层次资本市场核心组成部分，并购重组逐渐成为上下互通、有机联系的重要纽带。云顶国际云顶国际